中国保监会关于印发《养老保障管理业务管理暂行办法》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-29 13:23:31 浏览:8115
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中国保监会关于印发《养老保障管理业务管理暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
中国保监会关于印发《养老保障管理业务管理暂行办法》的通知
保监发〔2013〕43号
各保监局、各养老保险公司：
为促进保险业积极参与构建多层次养老保障体系，推动养老保障管理业务健康发展，我会制定了《养老保障管理业务管理暂行办法》，现予印发，请遵照执行。
中国保监会
2013年5月6日
养老保障管理业务管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范养老保险公司养老保障管理业务经营行为，保护养老保障管理业务活动当事人的合法权益，促进保险业积极参与多层次养老保障体系建设，根据《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称养老保险公司，是指经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立并依法登记注册的商业养老保险公司。
第三条 本办法所称养老保障管理业务，是指养老保险公司作为管理人，接受政府机关、企事业单位及其他社会组织等团体客户和个人客户的委托，提供养老保障以及与养老保障相关的资金管理服务，包括方案设计、薪酬递延、福利计划、账户管理、投资管理、待遇支付等服务事项。
第四条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国保监会等监管机构的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责。
养老保险公司开展养老保障管理业务，应当充分了解客户的需求，遵循风险匹配原则，充分发挥养老保险公司在账户管理、投资管理、风险管理和年金给付等方面的综合优势，向客户提供适当的产品和服务。
第五条 中国保监会依据法律、行政法规和本办法的规定，对养老保险公司养老保障管理活动进行监督管理。中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内履行监管职责。
第六条 中国保监会鼓励养老保险公司在有效控制风险的前提下，依法开展养老保障管理业务创新。
第二章 业务规范
第七条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当具备完善的公司治理结构、健全的内部控制制度、科学的投资决策体系以及规范的业务操作流程。
第八条 养老保险公司开展养老保障管理业务，可以在全国范围内展业，但应当具备与展业活动相适应的客户服务能力。
第九条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当依照法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订受托管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定。受托管理合同应当包括下列基本事项：
（一）客户资金的初始金额及其后续增减事宜；
（二）投资范围、投资限制和投资比例；
（三）投资策略和管理期限；
（四）客户资金的管理方式和管理权限；
（五）各类风险揭示；
（六）客户账户信息的提供及查询方式；
（七）当事人的权利与义务；
（八）管理费用的计算方法和支付方式；
（九）其他服务内容及其费用的提取、支付方式；
（十）合同解除和终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；
（十一）违约责任和纠纷的解决方式；
（十二）中国保监会规定的其他事项。
第十条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当建立独立的养老保障管理基金。对养老保障管理基金的管理应当遵循专户管理、账户隔离和单独核算的原则，确保养老保障管理基金独立于任何为基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织的固有财产及其管理的其他财产。
专户管理是指对养老保障管理业务建立对应的养老保障管理基金，并开设专门的银行资金账户和资产类账户进行管理。
账户隔离是指养老保障管理基金的银行资金账户和资产类账户应当与养老保险公司自身的及其管理的任何银行资金账户和资产类账户实现完全的独立分离。
单独核算是指对每个养老保障管理基金单独进行会计账务处理，并提供资产负债表和利润表等财务报表。
第十一条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当履行下列职责：
（一）建立、维护委托人和受益人账户信息，并向委托人和受益人提供账户查询服务；
（二）制定基金投资策略并进行投资管理；
（三）定期估值并与资产托管人核对；
（四）监督基金管理情况；
（五）计算并办理待遇支付；
（六）定期编制并向委托人提供养老保障管理报告；
（七）妥善保存养老保障管理有关记录；
（八）国家规定和合同约定的其他职责。
第十二条 养老保险公司可以自行开展养老保障管理业务的各项工作，也可以委托其他合格金融机构承担部分管理人职责，但应当对其承接的养老保障管理业务承担最终责任。
养老保险公司委托其他合格金融机构承担部分管理人职责的，应当与选聘的金融机构签订委托管理合同，明确约定各方的权利、义务和相关事宜。
第十三条 养老保险公司开展养老保障管理业务，可以采取下列形式：
（一）为单一客户办理养老保障管理业务；
（二）为多个客户办理集合养老保障管理业务。
养老保险公司采取方式（一）开展养老保障管理业务的，受托管理的客户资金初始金额不得低于5000万元人民币。
第十四条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当开发养老保障管理产品，并在销售前向中国保监会报告。
产品报告材料包括以下文件：
（一）《养老保障管理产品报告报送材料清单表》，加盖公司公章；
（二）养老保障管理业务合同文本；
（三）投资账户说明书；
（四）总精算师声明书；
（五）法律责任人声明书；
（六）产品可行性报告；
（七）财务管理办法；
（八）业务管理办法；
（九）中国保监会规定的其他材料。
第十五条 养老保障管理产品主要内容发生变更的，养老保险公司应当在销售前向中国保监会提交变更报告。
发生下列情形之一的，属于产品主要内容变更：
（一）产品名称变更；
（二）管理人变更；
（三）管理费费率上调；
（四）主要投资政策变更；
（五）中国保监会规定的其他情形。
产品变更报告材料包括以下文件：
（一）变更报告；
（二）变更报告报送材料清单表；
（三）变更原因、主要变更内容的对比说明；
（四）产品变更涉及的文本（包括合同文本、投资账户说明书等）；
（五）总精算师声明书；
（六）法律责任人声明书；
（七）中国保监会规定的其他材料。
第十六条 养老保障管理产品名称应符合以下格式：养老保险公司名称＋说明性文字＋养老保障管理产品。其中养老保险公司名称可以用全称或简称，说明性文字由各养老保险公司自定，字数不得超过10个。
第十七条 养老保险公司向中国保监会提交产品报告后，可以向中国保监会申请开设养老保障管理产品投资账户。养老保障管理产品投资账户的开设比照投资连结保险投资账户开设的有关规定执行。
第十八条 养老保障管理基金应当实行第三方托管制度。养老保险公司应当委托独立的资产托管人并签订资产托管合同，明确约定各方的权利、义务和相关事宜，由其保管资产、开立账户、负责清算交割、资产估值、投资监督、数据核对、信息披露、支付等事务。
资产托管人的资格、职责、选择等有关事项比照中国保监会资产托管的有关规定执行。
第十九条 养老保障管理基金采用完全积累账户制管理。养老保障管理基金投资运营所得收益，全额计入养老保障管理基金的各类账户。
第二十条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当根据管理合同约定收取管理费用。管理费用可以包括以下项目：
（一）初始费。初始费是养老保险公司受托管理资金进入基金管理专户时一次性扣除的管理成本。初始费按照当期缴费总额的一定比例收取。
（二）管理费。管理费是养老保险公司为养老保障管理基金提供账户管理、投资管理、待遇支付等服务的运营成本。管理费每年按照当年养老保障管理基金净值的一定比例收取，或根据管理形式及服务类型采取定额收费的形式收取。
（三）托管费。托管费是资产托管人为养老保障管理基金提供基金托管服务的运营成本。托管费每年按照当年养老保障管理基金净值的一定比例收取。
（四）解约费。委托人提前解除养老保障委托管理合同的，养老保险公司可以按照解除合同时养老保障管理基金净值的一定比例一次性收取解约费。养老保险公司应根据合同存续期限设置递减的解约费比例。
养老保险公司为个人受益人设立个人账户的，个人受益人退出的，应当通过委托人提出退出申请，养老保险公司可以按照受益人个人账户净值的比例一次性收取解约费。养老保险公司应根据个人账户的存续期设置递减的解约费比例。
第二十一条 养老保险公司可以为团体委托人设置公共账户，用以记录委托人缴费及其投资收益等账户信息。如存在个人受益人的，可以分别为受益人设立个人账户；个人账户下可以分设团体缴费账户和个人缴费账户，分别记录团体缴费和个人缴费的缴费明细及其投资收益等账务信息。
第二十二条 养老保险公司为个人受益人设立个人账户的，应当与委托人明确约定权益归属原则和领取支付条件，其中对于个人受益人本人缴费部分，应当全额计入个人缴费账户。
委托人为团体客户的，个人受益人离职后，其个人账户可以在原养老保障管理基金管理人设置的保留账户继续管理。
第二十三条 养老保险公司开展养老保障管理业务，应当要求团体委托人提供下列材料：
（一）经董事会决议或民主程序通过的养老保障管理方案，或有关政府部门对养老保障方案的批复、核准文件；
（二）所有受益人名单和身份信息。
如养老保障管理基金无须进行个人账户分配的，上述材料（二）可免于提供；如养老保障管理基金只有个人缴费，无团体缴费的，上述材料（一）可免于提供。
养老保险公司开展养老保障管理业务，应当要求个人委托人提供下列材料：
（一）个人身份信息；
（二）个人资金账户信息。
第二十四条 养老保障管理业务团体委托人提前解除合同时，养老保险公司应当要求其提供已通知受益人解约事宜的有效证明，并按照委托人要求与权益归属原则处理养老保障管理基金。
养老保障管理业务个人委托人提前解除合同时，养老保险公司应当在扣除解约费后，以银行转账方式将个人委托人资金余额划拨至个人委托人本人的银行资金账户。
第二十五条 养老保障管理基金托管人应当根据本办法和委托管理合同向相关机构申请开立证券账户，依据基金管理人的委托授权书以及托管合同开立资金账户，并通知基金管理人。
第二十六条 养老保障管理基金投资范围比照中国保监会保险资金投资范围的有关规定执行。
第二十七条 养老保险公司和资产托管人应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第二十八条 养老保险公司应于每年度结束后60日内，向委托人提供上一年度的委托人权益报告，并向受益人提供年度对账单以及个人权益信息查询等服务。
第二十九条 养老保险公司应当每年度结束后60日内，在公司网站上披露养老保障管理业务的基本信息，包括基金规模、基金数目、基金收益率等，但需要保密的客户信息除外。
第三章 风险控制
第三十条 养老保险公司应当向委托人充分揭示投资风险，并要求委托人对投资风险提示函进行书面确认或在养老保障管理合同中单独列示。
第三十一条 养老保险公司应当向客户如实披露其投资管理能力和历史业绩等情况。养老保险公司向客户做出投资收益预测，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据；并以书面方式特别声明，所述预测结果仅供客户参考，不构成养老保险公司对客户的承诺。
第三十二条 在签订受托管理合同之前，养老保险公司应当了解委托人的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，并根据所了解的委托人情况推荐适当的养老保障管理产品和服务。
第三十三条 养老保险公司及其从业人员开展养老保障管理业务，不得有以下行为：
（一）以虚假、片面、误导、夸大的方式宣传推介养老保障管理产品；
（二）向客户做出保证其资金本金不受损失的承诺；
（三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
（四）挪用、侵占客户资金；
（五）将养老保障管理业务与其他业务混合操作；
（六）以转移养老保障管理基金投资收益或者亏损为目的，在不同的投资账户之间进行买卖，损害客户的利益；
（七）利用所管理的养老保障管理基金谋取不正当利益；
（八）不公平地对待养老保障管理基金，损害客户的利益；
（九）从事内幕交易及其他不正当交易行为；
（十）法律、行政法规和中国保监会等监管机构规定禁止的其他行为。
第三十四条 养老保险公司自身不得对养老保障管理基金的投资收益承担任何形式的保证责任，不得在管理合同和产品设计中列入投资收益保证条款。
第三十五条 养老保险公司开展养老保障管理业务，不需计提保险责任准备金，不纳入保险公司偿付能力管理范围。
第三十六条 养老保险公司可以为养老保障管理基金的保值增值向第三方合格担保机构购买风险买断担保，相应的担保费可以列入基金的运营成本。养老保险公司不得对担保机构提供任何形式的反担保。
第三方合格担保机构是指非保险类金融机构，且应当满足以下条件：
（一）注册资本不低于5亿元人民币；
（二）上一年度经审计的净资产不低于20亿元人民币；
（三）为养老保障管理基金承担风险买断担保的总金额不超过上一年度经审计的净资产的10倍；
（四）最近三年未受过重大处罚；
（五）中国保监会规定的其他条件。
养老保险公司为养老保障管理基金购买风险买断担保的，应当在受托管理合同或风险揭示书中向委托人充分揭示购买风险买断担保后养老保障管理基金仍然存在投资损失的风险。
第三十七条 养老保险公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度，全面履行反洗钱义务。
第三十八条 发生以下情形之一的，养老保险公司应当选择会计师事务所对养老保障管理基金进行外部审计，相应的审计费用可以列入基金的运营成本。
（一）养老保障管理基金经历三个会计年度时；
（二）养老保障管理基金管理人职责终止时；
（三）国家规定的其他情形。
养老保险公司应当自收到外部审计机构出具的审计报告之日起的30日内向委托人提交审计报告。
同一家会计师事务所连续审计三次的，应当予以更换。
第四章 监督管理
第三十九条 开展养老保障管理业务的养老保险公司，应当在每年4月30日之前向中国保监会提交养老保障管理业务专题报告。专题报告包括以下内容：
（一）管理合同签订及履行情况；
（二）基金运作及投资收益情况；
（三）资产托管及投资监督情况；
（四）中国保监会要求的其他事项。
第四十条 养老保险公司按照本办法有关规定和合同约定发生外部审计的，应当自收到外部审计机构出具的审计报告之日起的30日内向中国保监会报送审计报告。
第四十一条 中国保监会及其派出机构对养老保险公司、资产托管人开展养老保障管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，养老保险公司和资产托管人应当予以配合。
第四十二条 养老保险公司及其从业人员违反本办法的，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正；涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。
第五章 附 则
第四十三条 本办法由中国保监会负责解释。
第四十四条 依照本办法向中国保监会报送的文件，均应采取纸质文件和电子文件两种形式。其中，纸质文件一式两份；电子文件采取PDF文件格式并刻录成光盘。
第四十五条 本办法自下发之日起日起施行。《关于试行养老保障委托管理业务有关事项的通知》（保监发〔2009〕129号）同时废止。
内蒙古自治区实施《中华人民共和国环境影响评价法》办法
内蒙古自治区人大常委会
内蒙古自治区实施《中华人民共和国环境影响评价法》办法
（2012年5月30日内蒙古自治区第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国环境影响评价法》和国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于自治区行政区域内规划和建设项目的环境影响评价及其相关管理活动。
第三条 旗县级以上人民政府应当保障公众的环境信息知情权，采取措施鼓励公众以适当方式参与环境影响评价活动。
第四条 旗县级以上人民政府环境保护行政主管部门负责本行政区域内环境影响评价活动的监督管理。
第五条 旗县级以上人民政府环境保护行政主管部门应当会同有关部门，建立和完善环境影响评价专家库、环境影响评价基础数据库、环境影响评价信息共享制度。
第二章 规划的环境影响评价
第六条 自治区人民政府、盟行政公署、设区的市人民政府及其有关部门编制下列规划时，应当组织环境影响评价，编制环境影响篇章或者说明：
(一)土地利用总体规划；
(二)流域水资源保护规划；
(三)城市总体规划、城镇体系规划；
(四)各类专项规划中的指导性规划以及国家规定的其他需要编制环境影响篇章或者说明的规划。
第七条 自治区人民政府、盟行政公署、设区的市人民政府及其有关部门编制下列专项规划时，应当组织环境影响评价，编制环境影响报告书：
(一)能源、化工、冶金、装备制造、农畜产品加工业等行业发展规划；
(二)种植业、渔业、畜牧业发展规划和草原保护建设利用规划；
(三)涉及江河、湖泊的水资源建设、开发利用规划，跨流域调水规划、地下水资源开发利用规划和供水等专项规划；
(四)地方公路、铁路建设规划；
(五)土地开发整治规划；
(六)矿产资源开发利用规划；
(七)旅游区总体规划；
(八)国家规定其他需要编制环境影响报告书的规划。
第八条 旗县级人民政府编制属于本办法第六条、第七条规定范围内的规划，应当进行环境影响评价，编制环境影响篇章或者说明、环境影响报告书，但是所在盟行政公署、设区的市人民政府已有相应规划并且已经完成环境影响评价的除外。
第九条 开发区管理机构编制区域开发规划时，应当组织环境影响评价，编制环境影响报告书。
前款所称的开发区，是指高新技术开发区、经济技术开发区、保税区、工业园区等集中发展工业的区域、物流园区和农业示范区。
第十条 规划编制机关可以委托有资质的环境影响评价技术服务机构编制环境影响报告书。
第十一条 环境影响报告书由盟行政公署、设区的市级以上人民政府环境保护行政主管部门组织审查。
第十二条 规划编制机关对规划的功能定位、规模、适用期限以及规划范围等作调整的，应当对环境影响篇章或者说明、环境影响报告书补充或者修正。
对环境影响报告书进行补充或者修正的，应当由环境保护行政主管部门按照本办法第十一条的规定重新组织审查。
第十三条 环境保护行政主管部门应当自受理环境影响报告书之日起三十日内，召集有关部门代表和专家组成审查小组，对环境影响报告书进行审查。审查小组应当提出书面审查意见。
第十四条 审查小组的专家应当依法从环境影响评价专家库中随机抽取，专家人数不得少于审查小组总人数的二分之一；少于二分之一的，审查小组的审查意见无效。
参与编制环境影响报告书的专家不得作为该审查小组的成员。
第十五条 审查小组的专家应当客观、公正、独立地对环境影响报告书提出书面审查意见，并对审查结论负责。
第十六条 专项规划编制机关对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的规划，应当在该规划报送审批前，举行论证会、听证会或者采取其他方式，公开征求有关单位、公众和专家对环境影响报告书的意见，但是依法需要保密的除外。
第十七条 规划编制机关在报批本办法第七条、第九条规定的规划草案时，应当包含下列文件：
(一)环境影响报告书；
(二)规划采纳环境影响报告书的情况说明；
(三)对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的专项规划，还应当附具对有关单位、专家和公众的意见采纳或者不采纳的说明。
第十八条 规划审批机关在审批规划草案时，应当将环境影响篇章或者说明、环境影响报告书结论以及环境保护行政主管部门审查意见作为审批的重要依据。
第十九条规划编制机关未提交环境影响篇章或者说明、环境影响报告书结论以及环境保护行政主管部门审查意见的，规划审批机关不予审批。
第二十条 规划实施过程中，规划实施部门应当同步实施配套的环境保护措施。
第二十一条 对环境有重大影响的规划实施后，规划编制机关应当及时组织规划环境影响的跟踪评价，将评价结果报告规划审批机关，并通报环境保护等有关部门。
规划环境影响的跟踪评价应当包括下列内容：
（一）规划实施后实际产生的环境影响与环境影响评价文件预测可能产生的环境影响之间的比较分析和评估；
（二）规划实施中所采取的预防或者减轻不良环境影响的对策和措施有效性的分析和评估；
（三）公众对规划实施所产生的环境影响的意见；
（四）跟踪评价的结论。
第二十二条 对完成规划环境影响评价，符合规划环境影响评价要求的建设项目，其环境影响评价审批的形式和内容可以简化。简化的形式和内容，应当在环境影响报告书审查意见中予以明确。
第三章 建设项目的环境影响评价
第二十三条 根据国家建设项目环境影响评价分类管理名录，自治区对建设项目的环境影响评价实行分类管理：
(一)可能造成重大环境影响的，编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；
(二)可能造成轻度环境影响的，编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；
(三)对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，填写环境影响登记表。
第二十四条 建设单位应当根据建设项目环境影响评价分类管理名录，组织编制建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者填写环境影响登记表(以下统称建设项目环境影响评价文件)。
建设项目环境影响评价分类管理名录未做规定的建设项目，其环境影响评价类别由自治区人民政府环境保护行政主管部门提出建议，报国务院环境保护行政主管部门认定后执行。
第二十五条 环境影响报告书、环境影响报告表应当由有资质的环境影响评价技术服务机构编写，环境影响登记表可以由建设单位自行填写。
第二十六条 环境影响评价技术服务机构在自治区行政区域内开展相关工作前应当到自治区人民政府环境保护行政主管部门备案。
第二十七条 环境影响评价技术服务机构应当按照有关环境影响评价技术规范编制建设项目环境影响评价文件，并对环境影响评价文件结论负责。
第二十八条 建设项目环境影响评价文件由旗县级以上人民政府环境保护行政主管部门按权限分级审批。
自治区人民政府环境保护行政主管部门对建设项目环境影响评价文件的审批权限，由自治区人民政府环境保护行政主管部门提出方案，报自治区人民政府批准后执行。
盟行政公署、设区的市人民政府环境保护行政主管部门与旗县级人民政府环境保护行政主管部门对建设项目环境影响评价文件的分级审批权限，由盟行政公署、设区的市人民政府环境保护行政主管部门提出方案，报盟行政公署、设区的市人民政府批准后执行。
各级、各类开发区管理机构及其环境保护机构不得审批建设项目环境影响评价文件。
第二十九条 环境保护行政主管部门受理建设项目环境影响评价文件时，应当根据建设项目对环境影响的程度决定是否需要进行技术审查。
第三十条除国家规定需要保密的情形外，建设单位在报批对环境可能造成重大影响的建设项目环境影响评价文件前，应当举行论证会、听证会或者采取其他方式，公开征求有关单位、公众和专家的意见。
建设单位报批的建设项目环境影响评价文件，应当附具对有关单位、专家和公众的意见采纳或者不采纳的说明。
第三十一条 环境保护行政主管部门在审批涉及国家利益、公共利益的建设项目环境影响评价文件时，认为有必要征求有关单位、公众和专家意见的，应当举行听证会、论证会或者采取其他方式，公开征求公众意见，并作为审批该建设项目环境影响评价文件的依据，但是依法需要保密的除外。
第三十二条 建设项目环境影响评价文件未经有审批权的环境保护行政主管部门批准，该建设项目的审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。
第三十三条建设项目环境影响评价文件经批准后，建设项目周边环境有重大变化或者产业政策、环境标准有重大调整的，建设单位应当对建设项目环境影响评价文件进行变更并重新报批。
建设项目环境影响评价文件自批准之日起超过五年未开工建设的，该建设项目环境影响评价文件失效。
第三十四条 建设项目环境影响评价文件经批准后，建设单位应当在开工建设前十五日内向审批该建设项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门报告。
第三十五条 建设项目配套的环境保护设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
在建设项目建设过程中，建设单位应当实施建设项目环境影响评价文件以及环境保护行政主管部门在建设项目环境影响评价文件审批决定中提出的环境保护措施。
第三十六条 环境保护行政主管部门应当根据建设项目对环境影响的程度组织实施环境监理。
环境监理具体办法由自治区人民政府制定。
第三十七条 建设项目确需试生产的，建设单位应当向审批该建设项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门申请建设项目试生产。配套的环境保护设施已建成的，环境保护行政主管部门应当在受理申请之日起二十日内批准建设项目试生产；环境保护设施未建成的，环境保护行政主管部门不予批准其试生产。
建设项目试生产期限一般不超过三个月；因特殊原因经批准可以适当延长，但最长不得超过一年。
建设项目试生产期间，配套的环境保护设施应当与主体工程同时投入试运行，建设单位应当对环境保护设施运行情况和污染物排放情况进行监测。
第三十八条 建设项目竣工后，建设单位应当向审批该建设项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门，申请该建设项目需要配套建设的环境保护设施竣工验收。环境保护行政主管部门应当自受理环境保护设施竣工验收申请之日起三十日内完成验收。
分期建设、分期投入生产或者使用的建设项目，其相应的环境保护设施应当分期验收。
建设项目环境保护设施未经验收或者验收不合格的，主体工程不得正式投入生产或者使用。
第三十九条 建设项目进行试生产的，建设单位应当自建设项目投入试生产之日起三个月内，向审批该建设项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门申请环境保护设施竣工验收。未通过验收的建设项目，由审批该建设项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门责令停止试生产，进行整改。建设单位整改后应当重新申请环境保护设施竣工验收。
第四十条 有下列情形之一的，建设单位应当按照环境保护行政主管部门规定的时间组织环境影响后评价：
(一)在项目建设、运行过程中产生不符合经批准的建设项目环境影响评价文件情形的；
(二)建设项目环境影响评价文件审批决定中规定应当进行环境影响后评价的。
建设单位开展环境影响后评价，发现有不良环境影响的，应当采取相应的污染防治措施，并将环境影响后评价情况以及采取的污染防治措施向审批该建设项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门和建设项目审批部门备案。第四章法律责任
第四十一条 违反本办法规定的行为，《中华人民共和国环境影响评价法》和国家有关法律、法规已经作出具体处罚规定的，从其规定。
第四十二条 环境影响评价技术服务机构在编制环境影响评价文件过程中不负责任或者弄虚作假，造成环境影响评价文件失实的，由自治区人民政府环境保护行政主管部门将其违法行为向社会公布，并依照法定程序处理。
审查小组的专家在环境影响报告书审查中弄虚作假或者有失职行为，造成环境影响评价严重失实的，由设立专家库的环境保护行政主管部门取消其入选专家库的资格并予以公告；造成严重后果的，依法追究相应责任。
第四十三条 环境保护行政主管部门或者其他有关部门的工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由其所在单位或者上级主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未依法组织环境影响评价，造成环境影响评价严重失实的；
（二）规划实施过程中未同步实施配套的环境保护措施的；
（三）无权批准、超越批准权限批准或者违反法定程序批准规划草案和建设项目环境影响评价文件的；
（四）建设项目环境影响评价文件未经批准擅自批准该项目建设的；
（五）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。
第五章 附 则
第四十四条 本办法自2012年8月1日起施行。
关于印发2004年劳动和社会保障工作要点的通知
劳动和社会保障部
关于印发2004年劳动和社会保障工作要点的通知
各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局），国务院有关部门劳动保障工作机构：
现将《2004年劳动和社会保障工作要点》印发给你们，请认真贯彻执行。
劳动和社会保障部
二○○四年一月十二日
2004年劳动和社会保障工作要点
2004年劳动和社会保障工作的总体要求是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指
导，全面贯彻党的十六大和十六届三中全会精神，按照中央经济工作会议和全国人才工作会
议的部署以及全国劳动保障工作会议的具体安排，坚持以人为本，以促进就业再就业和完善
社会保障体系为重点，协调推进收入分配、劳动关系、劳动保障法制建设和金保工程建设等
各项工作，努力实现劳动保障事业的全面持续协调健康发展。
一、大力促进就业和再就业，加强职业培训和技能人才队伍建设
（一）落实就业再就业任务目标。将国务院确定的全年新增就业人员900万人、下岗失
业人员再就业500万人（其中“4050”人员再就业100万人）、城镇登记失业率控制在4
7%左右的任务目标层层分解到地方，并结合各项保障措施，进一步强化目标责任制和监督机
制，使工作切实落实到基层。
（二）突出重点，突破难点，区别特点，平衡推进就业再就业。在全面推进工作的同时，
着力解决重点地区、重点行业和重点群体人员的就业再就业问题。在进一步落实各项扶持政
策的同时，针对小额担保贷款、主辅分离分流政策落实中的难点，采取切实措施取得突破。
区别东北地区、中西部地区和东部地区的不同特点，加强分类指导。统筹安排再就业、并轨
和调控失业的工作，兼顾做好新生劳动力特别是大学生就业工作，以及农村劳动力开发就业
工作，台港澳人员在内地就业、外国人在中国就业工作，使各项工作协调发展。采取更加有
效形式，将再就业援助活动做细做实，健全完善对就业困难群体的就业援助制度。加强再就
业补助资金的使用管理。认真总结再就业工作经验，并加以大力推广。
（三）进一步加强职业培训和技能人才队伍建设。贯彻落实全国人才工作会议精神，进
一步加强高技能人才队伍建设。推进高技能人才培训工程，完成10万新技师培养任务，设立
高技能人才开发和交流平台。进一步扩大职业资格证书的覆盖面，参加职业技能鉴定人数增
加20%。扩展技能竞赛和表彰活动。组织实施400万人员的再就业培训计划、百城30万人员
的创业培训活动和农民工培训规划。
（四）促进就业服务体系的制度化、专业化和社会化建设。制定就业服务标准，总结推
广就业服务经验，建立公共就业服务制度和“一站式”服务工作规范，全面落实职业介绍补
贴政策，完善职业供求信息发布制度。扩大城乡统筹就业试点，做好农村劳动力就业和转移
的服务工作。
（五）加强对失业的调控。进一步完善和落实相关政策，做好关闭破产企业职工安置工
作。对企业裁员行为进行引导规范，避免集中大规模裁员。大力做好国有大中型企业主辅分
离、辅业改制和分流安置富余人员工作，避免大量直接推向社会。有计划有步骤地做好并轨
工作，防止失业率大幅攀升。搞好“三条保障线”衔接，处理好保障基本生活和促进再就业
的关系。
二、继续推进社会保障体系建设
（六）进一步扩大社会保险覆盖面。以中小企业、非公有制经济组织和灵活就业人员为
重点，进一步扩大社会保险覆盖面，全国养老保险参保人数达到15750万人，失业保险参保
人数达到10300万人，医疗保险参保人数达到11550万人，工伤保险参保人数达到6000万人，
生育保险参保人数达到4000万人。
（七）加强社会保险基金征缴。加强社会保险费统一征收，按险种分别记帐。建立专项
公示制度和企业参保缴费诚信制度，加强稽核清欠工作，全面推行基金收支预算管理。企业
基本养老保险征缴收入达到2890亿元，增加310亿元；失业保险基金收入达到255亿元，增
加20亿元；医疗保险基金收入达到1015亿元，增加180亿元。
（八）扩大并规范社会化管理服务。进一步规范退休人员社会化管理服务内容，社会化
管理服务率达到90%，其中社区管理比例达到50%左右。规范指纹认定工作，开展退休人员生
存状况异地协查和养老金异地协发工作试点。
（九）继续确保基本养老金按时足额发放。加大督查力度，解决影响确保发放的个案问
题。贯彻落实好农垦企业参保政策，加强对困难地区重点市县的督查。完善财政资金补助办
法，确保企业离退休人员基本养老金按时足额发放，力争做到基本养老金发放全年无拖欠。
（十）进一步完善养老保险制度和政策。提高养老保险统筹层次，完善省级调剂金制度，
积极推进省级统筹。完善城镇基本养老保险的费率、费基和待遇计发办法，规范个体、灵活
就业人员的参保政策。制定《企业年金试行办法》和《企业年金基金管理试行办法》，规范企
业年金管理，推动企业年金发展。研究机关事业单位职工养老保险制度改革。
（十一）做好失业保险工作。落实各级责任，增强失业保险基金统筹调剂能力。确保按
时发放失业保险金，保障失业人员合法权益。加强基础管理，继续推行失业保险个人缴费记
录，规范业务流程，搞好失业人员的服务。总结推广用好职业培训、职业介绍补贴的有效做
法，发挥失业保险促进就业的作用。
（十二）加强医疗保险的医疗服务管理。规范医疗保险业务经办和服务，简化业务经办
流程，提高经办效率和服务水平。推进医疗保险服务项目的标准化管理，完善定点协议管理，
建立定点医疗机构和定点药店准入、竞争、退出机制和信用等级制度。加强医疗费用的监测
体系、运行评估体系、基金预警系统等基础管理体系建设。继续推进生育保险工作。
（十三）全面推动工伤保险工作。贯彻实施《工伤保险条例》，进一步理顺工伤保险管理
体制，健全工伤保险工作机构，建立健全管理制度，完善工伤保险业务流程，进一步制定和
完善相关配套政策，做好工伤保险过渡衔接和未参保人员权益维护工作。
（十四）开展农村社会养老保险工作。在有条件的地方积极稳步开展农村社会养老保险
工作。总结农村社会养老保险探索和整顿规范的经验，完善农村社会养老保险基本制度和配
套政策。进一步明确农村社会养老保险管理职能和机构，稳定工作队伍，防范基金风险。以
农村城镇化进程较快的地方为重点，积极稳步推进农村社会养老保险工作。研究制定被征地
农民、进城务工经商农民、小城镇农转非人员和农村计划生育对象的养老保险办法。
（十五）加强社会保障基金监管。继续贯彻落实七部门通知，建立各级社会保障监督委
员会，完善社会保障基金监管制度和协同监管体制。抓好联系城市试点，改进监管方式，规
范现场和非现场监督，逐步建立社会保险基金监管信息系统。规范企业年金基金管理运作，
研究个人帐户基金监管政策，加强各项社会保障基金监管，探索保值增值渠道。开展反欺诈
工作，严厉打击少缴漏缴、虚报冒领等违法违规行为。建立社保经办机构内部风险监控机制
和基金管理信息披露制度。加强社会保险基金财务管理，健全基金决算制度。
（十六）推进完善城镇社会保障体系的试点工作。完成辽宁省完善城镇社会保障体系试
点的总结评估工作，启动吉林、黑龙江两省社保试点，重点做实基本养老保险个人帐户和做
好并轨工作，继续探索完善社会保障政策体系的经验。
三、规范和协调劳动关系，切实维护劳动者合法权益
（十七）建立健全劳动关系协调机制。加强劳动合同工作，提高劳动合同的签订率，规
范企业用工行为。重点做好国有企业改制改组、下岗职工等劳动关系处理工作。研究制定非
全日制用工劳动关系政策，指导非全日制用工劳动关系的建立和运行。大力推进集体协商和
集体合同制度，加快建立企业劳动关系自主协调机制。进一步巩固和完善三方机制建设，发
挥工会和企业组织作用，维护社会稳定。
（十八）完善企业工资分配宏观调控体系。完善工资支付法规，加强对企业工资收入分
配的监督，规范企业工资分配行为。进一步解决拖欠劳动者工资问题，探索建立预防和解决
拖欠工资问题的长效机制。积极推进工资集体协商试点，指导企业逐步建立起激励有效、约
束严明的分配机制。继续推进工资指导线、劳动力市场工资指导价位、人工成本预测预警制
度建设。
（十九）进一步加强劳动争议处理工作。继续加强劳动争议预防和调解体系建设，重点
做好集体劳动争议处理工作。加快推进劳动仲裁机构实体化建设步伐，积极探索劳动争议处
理体制改革。抓好仲裁员队伍建设，加强对仲裁员的资格培训和管理，完善劳动争议仲裁监
督机制。
（二十）积极预防和妥善处理群体性事件。进一步完善情况通报和信息沟通机制。加强
对重点地区和重点企业的监控，做好信访工作，及时处理群众信访反映的问题。落实维稳工
作责任制，完善工作预案，加大对群体性事件处理情况的督查工作力度，遏制大规模上访等
群体性事件上升的势头。
（二十一）加大劳动保障监察执法力度。进一步完善劳动保障监察制度，制订劳动保障
监察目标管理制度的考核指标，推广主办监察员制度。重点对规范劳动力市场秩序、各类企
业签订劳动合同和参加社会保险、禁止使用童工、农民工工资支付情况开展专项检查，严厉
打击违反劳动保障法律法规行为。积极探索建立监察执法的长效机制。健全劳动保障监察机
构和充实监察人员。进一步完善劳动保障法律监督员制度。全面推行企业劳动保障诚信制度。
四、加强基础工作，推进劳动保障事业全面发展
（二十二）积极推进立法工作。做好劳动保障监察条例、带薪年休假规定的修改完善工
作，争取年内出台。起草、修改社会保险法、劳动合同法草案。开展促进就业法、职业技能
培训考核条例的调研论证和起草工作。做好部颁规章的起草、审核、发布工作。进一步加强
劳动保障地方立法工作。认真办理行政复议和行政应诉案件，加强执法监督。加大执法监督
和普法力度。
（二十三）组织对《行政许可法》的学习、培训和贯彻实施。抓紧抓好对现行行政审批
项目、行政许可规定及其实施机构的清理工作，规范行政许可行为，建立行政许可的工作制
度和工作程序，全面提高各级劳动保障部门依法行政的水平。
（二十四）推进街道社区劳动保障组织建设和能力建设。继续完善街道社区劳动保障组
织建设，推动街道社区平台开展劳动保障事务管理和服务工作。加强对街道社区劳动保障服
务工作人员的培训，进一步规范街道社区平台的工作，充分发挥其作用。
（二十五）全面实施金保工程。按照“完整、正确、统一、及时、安全”的要求，积极
有序地实施金保工程建设，完成立项、部省联网和有关试点工作，推进中央、省、市三级数
据中心建设、统一软件的开发应用和其它各项信息化建设工作，初步建立全国统一的劳动保
障信息系统。
（二十六）加强和改进规划统计工作。开展“十一五”规划编制工作。编制年度事业发
展计划，重点做好就业和再就业专项计划的编制工作。加强预测分析，做好计划执行情况的
检查评估。完善就业和失业统计制度，建立全国统一的劳动保障定期报表制度。加强抽样调
查和分析工作，建立和完善城镇劳动力抽样调查制度。开展劳动力市场工资价位和企业人工
成本抽样调查。
（二十七）加强劳动保障科学研究工作。研究贯彻落实再就业政策的重点难点问题，加
强劳动保障事业发展战略研究，深入研究完善社会保障体系、改革收入分配制度和协调劳动
关系等方面的问题，实现重点科研的新突破。加强科研项目管理，做好科研成果的推广应用
工作。
（二十八）加强党风廉政建设和干部队伍建设。强化廉政勤政教育，落实领导干部廉洁
自律各项规定，坚决查处违法违纪案件，推进行风建设。积极选派干部参加中央党校、国家
行政学院学习，抽调干部脱产培训，定期举办专题讲座，加强省、地两级劳动保障厅局长业
务知识培训，不断提高劳动保障系统干部队伍素质。
（二十九）做好劳动保障宣传和政务信息工作。加强统筹策划，重点宣传贯彻落实再就
业政策和取得的成效，宣传加快社会保障制度改革的政策措施和取得的重要进展，宣传维护
劳动者权益和金保工程建设。进一步加强政务信息工作，提高政务信息质量。
（三十）扩大国际交流与合作。继续推动劳动保障领域的高层互访，加强与国际劳工组
织的合作，办好中国就业论坛、APEC劳动保障高层研讨会和国际社会保障协会第28届全球
大会。加强世行项目管理，争取新的合作。制定境外就业配套措施，促进境外就业市场开拓。
