全国人民代表大会常务委员会委员长会议纪要（1983年3月）

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中国证券监督管理委员会


关于规范上市公司行为若干问题的通知

1996年7月24日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）、上海证券交易所、深圳证券交易所、各上市公司：
为了进一步规范上市公司的行为，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，现就有关问题通知如下：
一、上市公司确须进行中期分红派息的，其分配方案必须在中期财务报告经过具有从事证券会计业务资格的会计师事务所审计后制定；公布中期分配方案的日期不得先于上市公司中期报告的公布日期；中期分配方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。已发行境外上市外资股的上市公司，其中期分红派息事宜按其公司章程的规定办理。
二、上市公司董事会必须遵照《公司法》第一百三十条关于同股同权、同股同利和《股票发行与交易管理暂行条例》第四条关于股票的发行与交易应当保障国有资产不受侵害的规定，制定公平的分配方案，不得向一部分股东派发现金红利而向其他股东派发股票红利。
三、上市公司制定配股方案同时制定分红送股方案的，不得以配股作为分红送股的先决条件。
四、上市公司的送股方案必须将以利润派送红股和以公积金转为股本予以明确区分，并在股东大会上分别作出决议，分项披露，不得将二者均表述为送红股。
五、上市公司应当密切注意新闻媒介涉及本公司的报道，对已报道的属本公司确须履行信息披露义务的事项，应当及时报告并公告；对报道中与本公司发生的事项不完全相符的，应当及时澄清；对无中生有、捏造事实的报道，应当立即公告说明。证券交易所应督促上市公司履行上述义务。
六、上市公司涉及公司股份变动的行为，如上市公司与非上市公司合并以及上市公司进行股票面值拆细等，应按照“先立法、后试点”的原则进行，在国家有关管理办法出台前，不得擅自行动。
请各地证管办（证监会）督促本地区的上市公司认真执行上述规定；证券交易所和证券登记公司不得为违反上述规定的上市公司办理有关登记、过户和信息披露等事宜。对违反本通知规定的上市公司，中国证监会将不受理其配股申请或其他须报中国证监会审批的事项；情节严重的，中国证监会将按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定予以处罚。


广东省汕头市人民政府


第98号


　　《汕头市人民政府所属工作部门行政首长问责暂行规定》业经2007年11月22日汕头市人民政府第十二届第13次常务会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。




市　长

　　　　　　　　　　　 二○○七年十一月二十九日





汕头市人民政府所属工作部门行政首长问责暂行规定


第一条　为了加强对市人民政府所属工作部门行政首长的监督，提高行政效能，防止和减少行政过错，促进依法行政，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 市人民政府对所属工作部门行政首长的问责适用本规定。
前款所称的工作部门包括市人民政府组成部门、直属机构、办事机构、派出机构和其他依法行使行政管理职能的机构（以下统称市政府部门）；所称的行政首长，是指市政府部门的主要负责人（含主持工作的副职）。
第三条　对行政首长的问责遵循权责统一、有错必究，过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。
第四条 市政府部门有下列情形之一的，应当依照本规定对其行政首长予以问责：
（一）执行上级机关的决策和部署不力的：
1、不贯彻落实或者不执行国家的方针政策、上级机关依法作出的决定和命令；
2、无正当理由未能按期完成市人民政府确定由其承担的工作任务；
3、不正确执行上级机关依法作出的决策和部署，给公共利益、行政管理相对人合法权益、国家财产造成严重损失或者影响政府整体工作部署。
（二）违反规定进行决策，发生重大决策失误的：
1、超越权限擅自决策；
2、重大决策事项不按照规定的程序和议事规则进行决策；
3、重大决策事项不按照规定进行公示、组织咨询论证或者可行性论证；
4、社会涉及面广、与人民群众利益密切相关的决策事项，未按照规定通过组织听证会、论证会等形式听取意见；
5、应当公开的决策信息未按规定公开；
6、制定与法律、法规、规章或者上级政策规定相抵触的规范性文件、行政决定或者命令；
7、违法设定行政许可、行政处罚、行政事业性收费或者行政强制措施；
8、因决策失误造成重大人员伤亡、财产损失、生态环境破坏或者其他不良社会影响。
（三）不履行或者不认真履行行政管理职责的：
1、瞒报、谎报、迟报突发公共事件等重要信息；
2、发生重特大突发公共事件时，未按照有关规定、上级要求和实际情况，及时、妥善、有效处理和组织有关救援工作；
3、未按照有关规定和要求建立健全安全工作规章制度、制定公共突发事件应急预案，或者发现重大公共安全隐患和生产安全隐患后不依法采取措施，导致发生重特大责任事故或者造成不良社会影响；
4、违法或者不当采取行政措施引发群体性事件，或者对群体性、突发性事件处置失当造成严重后果；
5、对涉及人民群众合法利益的重大问题能够解决而不及时解决，造成严重后果或者不良社会影响；
6、行政不作为或者违法实施行政许可、行政处罚、行政事业性收费、行政强制措施，造成严重后果或者不良社会影响；
7、非法干预市场经济活动，或者对扰乱市场经济秩序的行为监管不力或者纵容、包庇；
8、截留、滞留、挤占或者挪用财政专项资金和政府代管资金；
9、违反规定安排使用财政资金、国有资产，造成资金浪费或者国有资产流失；
10、因疏于管理、处置不当致使公共利益、行政管理相对人合法权益遭受严重损害或者造成不良社会影响。
（四）不认真履行内部管理职责的：
1、工作效率低下，服务质量差，群众反映强烈；
2、违反干部选拔任用规定选拔任用干部，造成严重不良影响；
3、用人严重失察、失误，造成严重后果；
4、对本单位的违法违纪行为隐瞒不报，或者包庇、袒护、纵容；
5、指使、授意本单位工作人员弄虚作假；
6、指使、授意、纵容本单位工作人员阻挠、干预、对抗监督检查或者案件查处，或者对办案人、检举人、控告人、证明人打击报复。
（五）市人民政府认为应当问责的其他情形。
第五条 行政首长有下列情形之一的，应当依照本规定对其问责：
（一）在公众场合发表有损政府形象的言论；
（二）泄漏国家秘密或者所掌握的工作秘密；
（三）利用工作之便为自己或者亲属牟取利益；
（四）对配偶、子女及身边工作人员的违法违纪行为知情不管，或者包庇、纵容；
（五）市人民政府认为应当问责的其他情形。
第六条　问责方式：
（一）诫勉谈话；
（二）责令限期整改；
（三）责令作出书面检查；
（四）责令赔礼道歉；
（五）取消当年评先进和优秀的资格；
（六）通报批评；
（七）责令停职反省或者辞职；
（八）建议免职。
前款所列的问责方式，可以单处或者并处。
采用本条第一款第（七）项、第（八）项规定的问责方式的，依照有关干部管理权限的规定办理。
第七条　市长发现市政府部门或者其行政首长涉嫌有本规定第四条、第五条规定情形的，可以决定由市监察机关启动调查程序。
市长在决定启动调查程序前，可以责成或者委托副市长责成行政首长当面汇报情况。
第八条 市长决定启动调查程序的，市监察机关应当自市长作出决定之日起7个工作日内进行调查核实。
第九条 调查人员有下列情形之一的，应当自行回避，被调查人员以及与调查事项有利害关系的公民、法人或者其他组织有权要求其回避：
（一）是被调查人员的近亲属；
（二）办理的调查事项与本人有利害关系；
（三）与办理的调查事项有其他关系，可能影响调查事项公正处理。
市监察机关领导人员的回避由市长决定，其他调查人员的回避由市监察机关领导人员决定。
市长发现调查人员有应当回避情形的，可以直接决定该人员回避。
第十条　行政首长在被调查期间应当积极配合，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查。
行政首长在被调查期间有陈述和申辩的权利。
第十一条 市监察机关应当在调查核实结束后，将调查结果书面告知被调查的行政首长，并询问其对调查结果有无异议。
第十二条　市监察机关应当在30个工作日内完成调查工作，并向市长提交书面调查报告。调查报告应当包括具体事实、基本结论、是否应当问责以及适用的问责方式等内容。
案情特别复杂的，报经市长同意，完成调查工作的时间可以延长至三个月。
第十三条　市长根据调查报告决定不问责的，市监察机关应当将调查结论和市长的决定书面告知被调查的行政首长。
第十四条　市长根据调查报告认为需要问责的，由市监察机关将调查报告提交市政府常务会议讨论。
市政府常务会议讨论调查报告时，被调查的行政首长有陈述和申辩的权利。
第十五条　市长根据市政府常务会议的讨论情况作出问责决定，并由市监察机关负责实施。
第十六条　行政首长被问责前引咎辞职的，不再依照本规定予以问责。
第十七条 被问责的行政首长对问责决定不服的，可以自收到问责决定之日起10个工作日内向市人民政府申请复核；情况特殊的，可以延长５个工作日。
第十八条 市长可以根据复核申请的内容责成市监察机关在７个工作日内提交复核报告，也可以另行组成调查组进行复查，并在20个工作日内提交复查报告。
复核、复查期间，原问责决定可以中止执行。
第十九条 市长根据复核报告或者复查报告，按照下列规定作出决定：
（一）原调查报告认定的事实清楚，证据确凿，适用问责方式恰当的，决定维持；
（二）原调查报告认定的事实清楚，证据确凿，但适用问责方式不当的，决定变更问责方式；
（三）原调查报告认定的事实不清，证据不足的，决定撤销问责决定。
第二十条 被问责的行政首长违反政纪的，依法给予行政处分；违反党纪的，依法给予党纪处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条　市监察机关在调查过程中发现市政府部门的其他工作人员有过错的，应当依法追究其责任。
第二十二条　调查人员滥用职权、循私舞弊、玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条　依照本规定需要发出通知和决定等文书的，由市监察机关负责拟制和送达。
第二十四条　市人民政府对区县人民政府行政首长实施问责的，依照本规定执行。
区县人民政府对其所属工作部门、下级人民政府（包括街道办事处）的行政首长实施问责的，参照本规定执行。
第二十五条　本规定自2008年1月1日起施行。